我國科技創(chuàng)新體系存在的短板:一是基礎(chǔ)研究能力仍然薄弱;二是經(jīng)濟增長方式粗放;三是技術(shù)轉(zhuǎn)換機制不健全;四是對創(chuàng)新市場的激勵、支持及保護不足;五是激勵科技發(fā)展的社會環(huán)境仍有優(yōu)化空間。
完善創(chuàng)新體系的對策建議:一要更好發(fā)揮政府作用,夯實基礎(chǔ)研究;二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力;三要推動更高水平的對外開放,提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平;四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新;五要建立多層次創(chuàng)新的整合機制,健全創(chuàng)新鏈條;六要進一步深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略,營建鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。
黨的十九屆五中全會提出,要“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,完善國家創(chuàng)新體系,加快建設(shè)科技強國。”進入新發(fā)展階段,貫徹新發(fā)展理念,構(gòu)建新發(fā)展格局,就必須激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力與動力,建立起多層次、立體式的科技創(chuàng)新體系,推動科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的深度融合,實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。
創(chuàng)新型社會需要多層次立體式科技創(chuàng)新體系
首先,創(chuàng)新發(fā)展要成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的動力。企業(yè)是市場競爭的主體,是創(chuàng)新要素集成、科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍。在現(xiàn)代知識經(jīng)濟快速發(fā)展、科技快速更新的新發(fā)展格局下,創(chuàng)新能力弱的企業(yè)只能跟隨在產(chǎn)業(yè)鏈的末端,缺乏發(fā)展后勁。我國的改革開放極大地釋放了企業(yè)活力,使國有企業(yè)在內(nèi)的我國各類企業(yè)逐步成為了市場經(jīng)濟中創(chuàng)新發(fā)展的主體。
其次,創(chuàng)新發(fā)展需要依靠國家意志。創(chuàng)新發(fā)展沒有國家的經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)政策扶持是不可想象的,發(fā)展中的“后發(fā)國家”更由于缺乏技術(shù)基礎(chǔ)積累尤其如此。新中國誕生伊始,就成立了中國科學(xué)院,著手建設(shè)新中國的科研體系。改革開放以后,我國進一步將技術(shù)進步作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分,促進了我國經(jīng)濟技術(shù)飛躍式發(fā)展,并在部分領(lǐng)域趕超了發(fā)達(dá)國家。西方發(fā)達(dá)國家也通過產(chǎn)業(yè)政策促進創(chuàng)新發(fā)展,美國從二戰(zhàn)后不斷加強基礎(chǔ)研究,支持并激勵科學(xué)家探索最前沿的科技,近期又提出的“新基建”計劃中斥巨資專門用于資助“面向未來的研發(fā)和技術(shù)”,為下一步全球科技競爭謀開局。其他發(fā)達(dá)國家也都提出科技發(fā)展戰(zhàn)略不斷提升自身的科技競爭力,如德國政府提出的“德國工業(yè)4.0”、日本從2001年提出的“50年里獲得30個諾貝爾獎的目標(biāo)”等,無不表現(xiàn)出強烈的創(chuàng)新發(fā)展的國家意志。
其三,創(chuàng)新發(fā)展要夯實基礎(chǔ)研究。一般而言,知識與技術(shù)的擴散會沿著“原創(chuàng)理論——技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用——市場推廣與驗證——推動理論再創(chuàng)新”的軌跡擴散并發(fā)展。在知識與技術(shù)的擴散中,社會分工越細(xì),市場越大,知識傳播范圍就越大,技術(shù)進步就越快。因此,當(dāng)前西方發(fā)達(dá)國家在保護和鼓勵基礎(chǔ)創(chuàng)新的政策中一般采取鼓勵并大力資助“小功能”“模塊式”研發(fā)創(chuàng)新。即國家給“指南針”,不直接給地圖,補貼和資助大量的基礎(chǔ)性研究,以形成模塊式研究成果,社會獲取創(chuàng)新資源手段更為靈活,功能可以根據(jù)需求隨時組裝,效率更高,還可以避免投資浪費。日本進入21世紀(jì)以來,充分尊重科研人員,鼓勵長期基礎(chǔ)研究,迄今已有27名日本人獲得了諾貝爾獎,其中多數(shù)在物理、化學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。發(fā)達(dá)國家強化基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略,為功能化的應(yīng)用技術(shù)發(fā)展和進一步創(chuàng)新打下了堅實的基礎(chǔ)。
其四,開放性是持續(xù)創(chuàng)新的前提。開放性有兩個重要方面:一是市場開放性,二是技術(shù)研究及應(yīng)用的開放性。從市場開放性方面看,一個國家市場越大,分工越細(xì),專業(yè)化程度越深,技術(shù)交流越廣泛,就越會形成新技術(shù)應(yīng)用快、迭代快的局面。我國具有超大規(guī)模市場和完備產(chǎn)業(yè)體系,形成了有利于新技術(shù)大規(guī)??焖賾?yīng)用和迭代升級的獨特優(yōu)勢。從技術(shù)研究及應(yīng)用的開放性方面看,由于基礎(chǔ)研究用途的廣泛性和應(yīng)用研究的多樣性,研究成果越開放就越能促進更多的創(chuàng)新發(fā)展。特別在基于“小功能”“模塊式”創(chuàng)新條件下,技術(shù)不斷進步與應(yīng)用創(chuàng)新可以將小型創(chuàng)新和基礎(chǔ)性創(chuàng)新推動演進成為科技的重大創(chuàng)新,如產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合能極大地促進創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新開放性就必須反對壟斷,因此美歐等西方發(fā)達(dá)國家都制定了比較嚴(yán)苛的反壟斷法,甚至為了鼓勵競爭、創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境,不惜拆解大型科技公司。
其五,激勵創(chuàng)新要保護知識產(chǎn)權(quán)。加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是以科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié),但知識產(chǎn)權(quán)保護不足可能導(dǎo)致成果的無償利用,并損害創(chuàng)新企業(yè)的利益,打擊創(chuàng)新積極性。激勵創(chuàng)新一方面要防止因行政、技術(shù)、市場壟斷導(dǎo)致創(chuàng)新失動,另一方面要對知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新成果進行有效保護,打擊假冒偽劣等對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為,通過市場機制對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實現(xiàn)激勵,否則容易形成企業(yè)“不創(chuàng)新在等死、創(chuàng)新就在找死”,只能片面追求以低成本搶占低端市場的逆創(chuàng)新狀態(tài)。
其六,要發(fā)育健全各類創(chuàng)新鏈條。實現(xiàn)全面立體式創(chuàng)新,要促進大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈條,協(xié)同社會科學(xué)與自然科學(xué)創(chuàng)新。相對大企業(yè)而言,小企業(yè)由于受到市場競爭的壓力更大,一般具有更為敏銳的市場觀察力和更強的活力,從而更具有創(chuàng)新發(fā)展的動力,尤其是在創(chuàng)新前段的研發(fā)環(huán)節(jié)。大企業(yè)除了要防止體制僵化,避免“大企業(yè)病”、注重研發(fā)投入促進自身創(chuàng)新發(fā)展外,更要依靠自身資金及生產(chǎn)銷售優(yōu)勢,通過并購等方式獲取中小企業(yè)創(chuàng)新資源,通過整合創(chuàng)新要素實現(xiàn)集成創(chuàng)新。此外,哲學(xué)、歷史、經(jīng)濟學(xué)等人文社會科學(xué)是人們認(rèn)識世界、改造世界的重要工具,如果將自然科學(xué)比作“水”,人文社會科學(xué)就是盛水的“碗”,碗的大小決定了水的多少,社會科學(xué)與自然科學(xué)相互啟發(fā)、相互促進。建設(shè)我國立體式創(chuàng)新體系,也要促進人文科學(xué)與自然科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新協(xié)同,健全各類創(chuàng)新的實現(xiàn)鏈條。
我國立體式科技創(chuàng)新體系存在不足
新中國成立以來,我國從一窮二白的農(nóng)業(yè)化國家依靠技術(shù)引進和自主開發(fā)相結(jié)合初創(chuàng)了我國的工業(yè)體系。改革開放40年來、特別是加入WTO以后,我國緊跟發(fā)達(dá)國家步伐抓住全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)移的大勢迅速提高了我國產(chǎn)業(yè)體系的科技水平。但與發(fā)達(dá)國家相比,仍然存在原創(chuàng)產(chǎn)品和高端產(chǎn)品少、質(zhì)量不高等問題,重要原因之一,就是我國尚未健全立體式創(chuàng)新體系。
一是基礎(chǔ)研究能力仍然薄弱。雖然我國持續(xù)加大了對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入,成果不斷增多,但由于科研資源配置不盡合理、科研成果評價體系不盡科學(xué)、缺乏相關(guān)的市場化激勵機制等多方面原因,我國基礎(chǔ)研究面臨較為嚴(yán)重的人才危機,存在戰(zhàn)略科學(xué)家少、專業(yè)輔助人員缺乏、基礎(chǔ)學(xué)科后備人才資源不足、優(yōu)秀人才流失等問題,導(dǎo)致我國高質(zhì)量科研成果不足,重大的基礎(chǔ)理論、核心技術(shù)幾乎空白,進而導(dǎo)致我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不完整,受上層技術(shù)制約較多,關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、工藝、核心零部件等依賴發(fā)達(dá)國家的局面。
二是經(jīng)濟增長方式粗放。雖然我國擁有全球最大的單一市場,制造業(yè)規(guī)模全球第一,但長期粗放型增長方式形成了依靠投資和出口的傳統(tǒng)發(fā)展路徑依賴,經(jīng)濟增長仍然更多依靠資本和勞動力投入,全要素生產(chǎn)率增長與創(chuàng)新型國家差距較大。目前,我國制造業(yè)主要部分在全球化產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)中間環(huán)節(jié),在技術(shù)上處于從屬、配合的被動位置,很多產(chǎn)品及其配件的設(shè)計規(guī)格、工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)都從屬于國際品牌和跨國公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),關(guān)鍵設(shè)備也依附于國際跨國公司。同時,我國超大規(guī)模的市場體量反過來還使國內(nèi)企業(yè)傾向于低端市場競爭,忽視創(chuàng)新,一定程度上抑制了創(chuàng)新發(fā)展。
三是技術(shù)轉(zhuǎn)換機制不健全。一方面我國很多企業(yè)的技術(shù)發(fā)展過于依賴跨國公司,很多“創(chuàng)新”的實質(zhì)是對跨國公司原創(chuàng)技術(shù)進行市場化轉(zhuǎn)換。另一方面,國有企業(yè)雖然在基礎(chǔ)應(yīng)用研究中占有重要地位,但研究成果市場化轉(zhuǎn)換能力較弱。重要原因之一,是我國很多科研、技術(shù)與生產(chǎn)的結(jié)合是通過政府來實現(xiàn),在一定程度上替代了企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)的自主行動,難以形成“功能化”“模塊式”的協(xié)同效應(yīng),影響了創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。
四是對創(chuàng)新市場的激勵、支持及保護不足。知識產(chǎn)權(quán)保護不足,必然導(dǎo)致市場假冒偽劣泛濫,企業(yè)傾向于追求短期效益,進行急功近利的短期化經(jīng)營行為,滿足于技術(shù)“跟蹤戰(zhàn)略”,惰于創(chuàng)新,忽視技術(shù)儲備,甚至干脆侵權(quán)經(jīng)營,危害創(chuàng)新環(huán)境。而基礎(chǔ)研究主要依靠國家持續(xù)投入和社會公益性的長期支持,在投入不足的情況下,基礎(chǔ)研究人員難以獲得相應(yīng)的激勵和市場回報,積極性難以提高,必然導(dǎo)致研究人員外流,出現(xiàn)創(chuàng)新后繼乏力的問題。
五是激勵科技發(fā)展的社會環(huán)境仍有優(yōu)化空間。創(chuàng)新發(fā)展既需要誠實守信的市場環(huán)境以實現(xiàn)創(chuàng)新成果市場化產(chǎn)出,也需要營造尊重創(chuàng)新的社會氛圍。要像尊重政治家、企業(yè)家一樣的尊重知識、保護人才,為創(chuàng)新發(fā)展提供更好的社會、文化和經(jīng)濟環(huán)境。
健全創(chuàng)新體系促進創(chuàng)新型社會建設(shè)
一要更好發(fā)揮政府作用,夯實基礎(chǔ)研究。要充分發(fā)揮中國特色社會主義制度集中力量辦大事的制度優(yōu)勢,強化國家戰(zhàn)略科技力量,大力實施創(chuàng)新發(fā)展國家戰(zhàn)略,加大市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等投入,優(yōu)化科研機構(gòu)規(guī)劃布局。同時,要進一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究政府項目招標(biāo)方式,建立健全社會及企業(yè)對基礎(chǔ)研究的長期資助機制,鼓勵“小功能”“模塊式”研究。要充分發(fā)揮大企業(yè)、科研機構(gòu)集成創(chuàng)新能力,加快突破一批關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù),為我國創(chuàng)新發(fā)展夯實基礎(chǔ)。
二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。要進一步完善我國市場體系,健全各項規(guī)則,嚴(yán)格市場執(zhí)法,建立健全鼓勵創(chuàng)新的市場機制。目前要特別重視包括知識產(chǎn)權(quán)市場、人才市場等要素市場建設(shè),切實保護包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類產(chǎn)權(quán),激勵微觀市場主體創(chuàng)新發(fā)展,促進各類創(chuàng)新成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。
三要推動更高水平的對外開放,提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平。當(dāng)前,西方發(fā)達(dá)國家在發(fā)明和突破式創(chuàng)新方面占有優(yōu)勢,引領(lǐng)了一些關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展。而我國產(chǎn)業(yè)部類健全,擁有14億人口巨大規(guī)模的單一國內(nèi)市場,為各類技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用及進一步創(chuàng)新提供了必要的市場潛力和制造業(yè)基礎(chǔ)。建立健全我國創(chuàng)新體系,就要進一步提升對外開放水平,推動我國企業(yè)進一步“走出去”“引進來”,不僅當(dāng)好“世界工廠”,更要成為“世界市場”,在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置,通過更廣更深的技術(shù)交流和優(yōu)勢互補,大幅提升我國的科技創(chuàng)新的能力及水平,更高質(zhì)量地為全球提供產(chǎn)品供給,提升我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在全球產(chǎn)業(yè)分工中的難以替代性。
四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新。以國有企業(yè)為代表的大型、特大型企業(yè)是我國跨越式創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略科技力量,要以國企改革三年行動為抓手,進一步建立健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度和自主創(chuàng)新體系。要面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場,加快布局一批基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù),加快突破一批前沿技術(shù),加快鍛造一批長板技術(shù),加強集成創(chuàng)新能力建設(shè),使之成為原創(chuàng)技術(shù)策源地。
五要建立多層次創(chuàng)新的整合機制,健全創(chuàng)新鏈條。建設(shè)創(chuàng)新型社會,不僅要加大對分散的“模塊式”創(chuàng)新研究的支持力度,增強基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的支撐能力,還要完善從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品研發(fā)到市場銷售的創(chuàng)新鏈條。既要充分發(fā)揮中小企業(yè)市場化創(chuàng)新的積極性,打造一批“專精特新”企業(yè),形成眾多的“小功能”“模塊式”創(chuàng)新,也要鼓勵大型企業(yè)通過并購和資源整合,促進集成創(chuàng)新。在我國產(chǎn)業(yè)體系中形成既有“優(yōu)等生”又有“特長生”,并相互促進、相互協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展局面。
六要進一步深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略,營建鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。創(chuàng)新需要革新式思維,需要不斷解放思想、大膽探索,不被“條條框框”所約束。創(chuàng)新型社會需要建設(shè)較為寬松的人文社會環(huán)境,對創(chuàng)新人員和企業(yè)進行市場化激勵的同時,還要完善政府資助,企業(yè)與社會長期捐助等社會機制,對甘坐“冷板凳”的基礎(chǔ)研究人員進行有效的補償激勵,并創(chuàng)造容錯的社會環(huán)境。
(作者單位:國務(wù)院國資委研究中心)