“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”系列專家解讀之六
作者：中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授 劉瑞
5月16日出版的第10期《求是》雜志發(fā)表習(xí)近平總書記的重要文章《正確認(rèn)識(shí)和把握我國發(fā)展重大理論和實(shí)踐問題》。文章指出，要“正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律”“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’”“要防止有些資本野蠻生長”“要依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管”“要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展”。
2021年底，在一年一度的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，為資本設(shè)置“紅綠燈”的政策宣示是一大亮點(diǎn)。這是一個(gè)比較清新的宏觀調(diào)控思路，意義重大。資本具有逐利性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和多樣性特征，為資本設(shè)置“紅綠燈”是規(guī)范和引導(dǎo)資本健康有序可持續(xù)發(fā)展的重要思路。在中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了幾十年實(shí)踐之后，提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，使其有序發(fā)展，正當(dāng)其時(shí)。我們要正確理解為資本設(shè)置“紅綠燈”的目的。
設(shè)置“紅綠燈”是為了引導(dǎo)資本健康有序發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)揭示，資本循環(huán)運(yùn)作是有自身規(guī)律的，同時(shí)資本存在比較明顯的缺陷。比如，資本的自由競爭必定會(huì)走向經(jīng)濟(jì)壟斷；資本逐利本性中的唯利是圖會(huì)在一定的條件下傷害社會(huì)公共利益；資本流動(dòng)性中的“嫌貧愛富”在一定條件下會(huì)形成收入分配格局和產(chǎn)業(yè)分布格局的馬太效應(yīng)，以及貧富懸殊和產(chǎn)業(yè)過度集中；資本從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透到非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域時(shí)會(huì)導(dǎo)致“金錢政治”“錢權(quán)交易”，等等。事實(shí)上，西方國家市場經(jīng)濟(jì)演化歷史已經(jīng)充分證明了這些資本缺陷的存在。在最近幾年中，我國也出現(xiàn)了私人大資本排擠小微企業(yè)，壟斷抑制競爭，資本侵蝕公共利益，資本脫實(shí)向虛導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)不足，資本傷害消費(fèi)者利益，一些行業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害勞動(dòng)者權(quán)益的現(xiàn)象，等等。因此，不能以為我國實(shí)行的是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度就會(huì)自動(dòng)克服資本的固有缺陷，就能對(duì)資本的弊端形成天然免疫力。只有針對(duì)資本運(yùn)行出現(xiàn)的不足及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)管和引導(dǎo)，才能保障資本運(yùn)作在健康可持續(xù)軌道上。
為資本設(shè)置“紅綠燈”不是節(jié)制資本，更不是取代資本，而是引導(dǎo)資本健康有序和可持續(xù)發(fā)展。中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐已經(jīng)形成一個(gè)重要的共識(shí)：實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化目標(biāo)，必須堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，即毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。為資本設(shè)置“紅綠燈”，不能違背這個(gè)制度要求，而是要按照制度要求引導(dǎo)非公有資本健康、可持續(xù)發(fā)展。紅綠燈顯示有放行、禁行、左行、右行等多重功效，適用于資本流動(dòng)，就是要給資本顯示方向感，維護(hù)資本市場的正常流動(dòng)秩序。“紅綠燈”不過是提醒資本家們，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中，哪些事情可以做，而且鼓勵(lì)做；哪些事情不能做，做了必受罰。
為資本設(shè)置“紅綠燈”是建設(shè)法治經(jīng)濟(jì)的必要環(huán)節(jié)，是依法治國的基本內(nèi)容之一
在提出為資本設(shè)置“紅綠燈”之前，我國對(duì)資本已有不少監(jiān)管和引導(dǎo)措施，這些監(jiān)管和引導(dǎo)措施主要體現(xiàn)在相關(guān)政策的出臺(tái)上。比如，在2005年出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（又稱非公經(jīng)濟(jì)36條），在2010年又出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（又稱非公經(jīng)濟(jì)新36條）。
我國資本市場還處在發(fā)育和成長之中，尤其是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來之后，虛擬資本運(yùn)行暴露出許多新問題，比如平臺(tái)壟斷擠壓線上網(wǎng)店、運(yùn)用大數(shù)據(jù)對(duì)消費(fèi)者“殺熟”、擠壓線下實(shí)體店引發(fā)倒閉和失業(yè)，等等。對(duì)這些問題的監(jiān)管，既需要政策靈活調(diào)整，也需要政策穩(wěn)定執(zhí)行。將兩種情況結(jié)合起來，上升為一種介乎法律與政策之間的規(guī)定是合適的，為資本設(shè)置“紅綠燈”可以實(shí)現(xiàn)這種意圖。
為資本設(shè)置“紅綠燈”是對(duì)資本通行規(guī)則的完善。對(duì)資本的市場準(zhǔn)入，已經(jīng)有了各種實(shí)體法加以規(guī)范，比如公司法、企業(yè)法以及注冊(cè)登記審批程序等；對(duì)資本運(yùn)作的結(jié)果，也有了各種法規(guī)和監(jiān)管，比如企業(yè)各種稅收征管、企業(yè)社會(huì)保險(xiǎn)福利支付等。當(dāng)前更需要加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)的是資本的運(yùn)行過程。目前對(duì)資本的運(yùn)作監(jiān)管，主要依賴于產(chǎn)業(yè)政策和正負(fù)面清單管理。設(shè)置“紅綠燈”，就需要根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)暴露出來的問題，做出更加具體和明確的規(guī)定，簡化操作程序，合并規(guī)則，填補(bǔ)空白。設(shè)置“紅綠燈”就相當(dāng)于給資本設(shè)置了一個(gè)通道規(guī)則，資本從哪條路來、去到哪個(gè)方向或目的地，需要作出相關(guān)規(guī)定，不允許資本擅闖“紅燈”。
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