近日，北京證券交易所針對云南生物谷藥業(yè)股份有限公司近期發(fā)生資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項，對其予以紀律處分，這是北交所首次對上市公司予以紀律處分。
北交所公布的具體情況顯示：2021年8月至2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。
上市公司資金大部分來自社會募集，須知上市公司不是大股東提款機，如此行為必須懲罰。監(jiān)管的板子不光打了控股股東，還打向了券商中介機構(gòu)。北交所對該違規(guī)行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江及公司實際控制人公開譴責(zé)的紀律處分；給予生物谷公司及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書通報批評的紀律處分；給予兩位保薦代表人通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
事實上，券商中介機構(gòu)共同挨板子并不冤。此番上市公司控股股東違規(guī)行為，中介保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時向北交所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，華融證券核查發(fā)現(xiàn)上市公司資金占用存疑事項后并未披露，出具不真實、不準確核查報告，未能忠實履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
防止上市公司控股股東侵占資金，壓實中介機構(gòu)責(zé)任很關(guān)鍵。全面注冊制改革要建立事前公平的準入制度、事中完善的信披制度，這對證券中介機構(gòu)履行責(zé)任提出了更高要求。作為證券中介機構(gòu)應(yīng)提升履職盡責(zé)能力，當好資本市場的“看門人”。應(yīng)進一步提升證券中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的獨立性、專業(yè)性和職業(yè)操守，切實杜絕協(xié)助上市公司的造假行為。
還要給上市公司的大股東們敲個警鐘。作為上市公司股東和實際控制人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司和其他股東的利益。須知，控股股東、實際控制人對上市公司及其他股東負有誠信義務(wù)，不得利用其控制權(quán)損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用對公司的控制地位謀取非法利益。上市公司的控股股東要更加自律，除了不可占用公司資金，還應(yīng)杜絕公司共用銀行賬戶、將公司資金以任何方式存入控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶、要求公司違法違規(guī)提供擔保等行為。
證券監(jiān)管部門要持續(xù)強化自律監(jiān)管，貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，切實嚴肅市場紀律，壓實中介機構(gòu)職責(zé)，打造誠信規(guī)范的市場環(huán)境。讓想吃“唐僧肉”的上市公司控股股東們不敢伸手，伸手必被捉！
