摘 要:數(shù)字安全預(yù)防性法治以風(fēng)險(xiǎn)依法治理為指引，以對(duì)重要數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、分析、預(yù)防為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為時(shí)間維度上治理手段的前饋、法律規(guī)范的前置。為了統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字創(chuàng)新發(fā)展和實(shí)現(xiàn)數(shù)字安全穩(wěn)定，平衡維護(hù)數(shù)字時(shí)代的基本秩序和保障公民的基本權(quán)利，化解數(shù)字安全預(yù)防性法治發(fā)展初期的規(guī)制問(wèn)題，需要突出預(yù)防性法治的風(fēng)險(xiǎn)依法治理本質(zhì)，堅(jiān)持預(yù)防性法治對(duì)回應(yīng)型法治的補(bǔ)強(qiáng)功能及對(duì)管控性法治的改革功能，從建構(gòu)數(shù)字安全預(yù)防性法律體系、規(guī)范數(shù)字政府治理及健全數(shù)字安全公眾參與治理三個(gè)層面對(duì)預(yù)防性法律制度進(jìn)行完善。
關(guān)鍵詞:數(shù)字安全 數(shù)字創(chuàng)新發(fā)展 預(yù)防性法治 風(fēng)險(xiǎn)治理
【中圖分類號(hào)】D920.0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
數(shù)字賦能是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要標(biāo)志，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為各國(guó)搶占未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，而數(shù)字化的高速推進(jìn)也給我國(guó)的國(guó)家安全、社會(huì)安全帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)，維護(hù)數(shù)字安全、防范化解各類重大數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)成為我國(guó)亟需應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵問(wèn)題。在總體國(guó)家安全觀的指引下，我國(guó)將網(wǎng)絡(luò)、人工智能、數(shù)據(jù)等數(shù)字安全問(wèn)題納入二十個(gè)國(guó)家安全領(lǐng)域。[1]2021年中共中央政治局審議的《國(guó)家安全戰(zhàn)略（2021—2025年）》特別強(qiáng)調(diào)要“更加注重法治思維”，在新型安全領(lǐng)域要“加快提升生物安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、人工智能安全等領(lǐng)域的治理能力”。可見(jiàn)，數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)既涉及數(shù)字時(shí)代出現(xiàn)的新技術(shù)、新要素及新關(guān)系的安全，也覆蓋數(shù)字應(yīng)用衍生的安全，還包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)所涵蓋的安全問(wèn)題，常常表征為一個(gè)復(fù)雜、多變的綜合風(fēng)險(xiǎn)集，傳統(tǒng)的回應(yīng)型法治模式難以應(yīng)對(duì)不斷演化、傳導(dǎo)、疊加、升級(jí)的數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，容易造成風(fēng)險(xiǎn)的沉積，無(wú)法解決不可逆的危害結(jié)果?；诖耍覈?guó)逐漸認(rèn)識(shí)到面向數(shù)字安全問(wèn)題更應(yīng)注重前饋型的預(yù)防性法治模式，把重大安全風(fēng)險(xiǎn)防范于未然、化解于源頭。對(duì)此，2021年《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》從數(shù)字法治化和法治數(shù)字化兩條線提出了基本要求。2022年《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持安全可控原則。2023年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《數(shù)字中國(guó)建設(shè)整體布局規(guī)劃》將“筑牢數(shù)字安全屏障”作為數(shù)字中國(guó)建設(shè)的關(guān)鍵能力進(jìn)行整體部署。我國(guó)從立法、執(zhí)法、司法及守法等方面也啟動(dòng)了數(shù)字安全領(lǐng)域的預(yù)防性法治探索。然而，對(duì)比實(shí)踐前端治理的“熱點(diǎn)”，預(yù)防性法治在理論界受到相對(duì)“冷遇”。這是因?yàn)轭A(yù)防性法治表現(xiàn)為時(shí)間維度上治理手段的前移、法律規(guī)范的前置[2]，與傳統(tǒng)后端管控相比，往往表現(xiàn)為前端的介入。非理性的轉(zhuǎn)向會(huì)使其走向另一個(gè)極端，過(guò)度的預(yù)防性法治手段既可能影響數(shù)字化的創(chuàng)新進(jìn)程，又容易侵犯公民基本權(quán)利，甚至反噬良性發(fā)展的社會(huì)安全和秩序。本文以數(shù)字安全為切入口，聚焦數(shù)字安全預(yù)防性法治，著重討論數(shù)字安全法治模式的轉(zhuǎn)型、挑戰(zhàn)和對(duì)策。
數(shù)字安全預(yù)防性法治建設(shè)現(xiàn)狀考察
數(shù)字安全預(yù)防性法治以風(fēng)險(xiǎn)依法治理為指引，以對(duì)重要數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、分析、預(yù)防為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為時(shí)間維度上治理手段的前饋、法律規(guī)范的前置。預(yù)防性法治模式的興起源于數(shù)字與法治的持續(xù)互動(dòng)，數(shù)字技術(shù)為法治政府的前端治理帶來(lái)了變革機(jī)遇，也給法治建設(shè)提出了強(qiáng)化數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)防范的新要求。
數(shù)字技術(shù)為預(yù)防性法治提供基礎(chǔ)支撐
《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)要注重“技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)”“推動(dòng)政府治理法治化與數(shù)字化深度融合”“全面建設(shè)數(shù)字法治政府，依法依規(guī)推進(jìn)技術(shù)應(yīng)用、流程優(yōu)化和制度創(chuàng)新”。在數(shù)字技術(shù)賦能下，數(shù)據(jù)集成共享、跨部門系統(tǒng)、數(shù)字政府等成為法治建設(shè)的突破點(diǎn)和熱點(diǎn)，扁平化體制、互聯(lián)互通辦案成為主要的發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防成為地方數(shù)字化轉(zhuǎn)型中安全治理的重點(diǎn)。可見(jiàn)，數(shù)字技術(shù)為法治建設(shè)向預(yù)防方向革新創(chuàng)造了條件。特別需要注意的是，當(dāng)前數(shù)字安全技術(shù)逐漸從被動(dòng)防御轉(zhuǎn)向主動(dòng)防御，開(kāi)發(fā)了諸如欺騙防御、資產(chǎn)測(cè)繪、攻擊面管理等產(chǎn)品。這些產(chǎn)品既為預(yù)防性法治提供了技術(shù)支撐，也進(jìn)一步帶動(dòng)了預(yù)防性法治的發(fā)展進(jìn)程。
數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)預(yù)防性法治提出回應(yīng)要求
我國(guó)正歷經(jīng)嚴(yán)峻的數(shù)字安全威脅，亟需提升數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)防范和化解能力，把維護(hù)國(guó)家安全穩(wěn)定放在突出的位置。
一方面，數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)關(guān)涉國(guó)家安全、公共安全和個(gè)人安全的復(fù)雜的綜合風(fēng)險(xiǎn)集，需要全鏈條全周期的治理，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化設(shè)施或項(xiàng)目的“規(guī)、建、管、評(píng)”各環(huán)節(jié)的統(tǒng)一。當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)誹謗、網(wǎng)絡(luò)詐騙等數(shù)字犯罪行為與日俱增，AI侵權(quán)、直播侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)等新型侵權(quán)問(wèn)題突出，數(shù)字財(cái)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)等新型權(quán)屬不斷涌現(xiàn)，平臺(tái)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷以及平臺(tái)破產(chǎn)帶來(lái)的衍生問(wèn)題愈演愈烈，公共數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、算法失靈等問(wèn)題加重了政府治理的負(fù)擔(dān)。特別是，數(shù)字領(lǐng)域已成為大國(guó)博弈、國(guó)際沖突、地緣對(duì)抗、恐怖行動(dòng)的新陣地，以致數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)更具跨域性、極端性和破壞性。為了防止數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的不斷升級(jí)、擴(kuò)散，必須將數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的全周期納入法治軌道，并實(shí)現(xiàn)治理機(jī)制在規(guī)劃、建設(shè)、管理和評(píng)估上的統(tǒng)一和閉環(huán)。
另一方面，數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)具有持續(xù)性和隱蔽性，需要具有延續(xù)性、穿透性的治理措施。據(jù)Risk Based Security（RBS）機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，2021年全球公開(kāi)披露的數(shù)據(jù)泄露事件有4145起，導(dǎo)致227.7億條數(shù)據(jù)泄露。我國(guó)的數(shù)據(jù)泄露問(wèn)題尤為嚴(yán)重，西北工業(yè)大學(xué)、華為等重要的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)都曾遭受長(zhǎng)期的網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)竊取，給我國(guó)造成了難以計(jì)量的損失。此外，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用使恐怖主義活動(dòng)更趨常態(tài)化、滲透化和隱蔽化，給前端性反恐工作帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。對(duì)此，歐盟2018年出臺(tái)了《防止恐怖主義在線內(nèi)容傳播監(jiān)管條例》、2020年發(fā)布了《歐盟反恐議程》，通過(guò)反恐立法等預(yù)防性措施強(qiáng)化數(shù)字反恐。特別是2021年4月28日，歐洲議會(huì)通過(guò)一項(xiàng)最新法規(guī)，要求在歐盟國(guó)家境內(nèi)運(yùn)作的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)必須在接到成員國(guó)命令的一小時(shí)內(nèi)刪除涉恐內(nèi)容，否則將面臨高達(dá)全球營(yíng)業(yè)額4%的罰款?？梢钥吹?，相比強(qiáng)調(diào)事后約束的回應(yīng)型法治模式，以常態(tài)化預(yù)防和穿透性監(jiān)管為核心的預(yù)防性法治成為數(shù)字安全治理的主流選擇。
數(shù)字安全預(yù)防性法治尚處于起步階段
習(xí)近平總書記在中央深化改革第十八次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：“法治建設(shè)既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病。”在中央政治局第十九次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制，堅(jiān)持從源頭上防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)，真正把問(wèn)題解決在萌芽之時(shí)、成災(zāi)之前。”黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步明確了向事前預(yù)防轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向。此后，我國(guó)以構(gòu)建科學(xué)高效的風(fēng)險(xiǎn)防范化解體系為目標(biāo)，從建立主動(dòng)防控機(jī)制、強(qiáng)化能力培養(yǎng)、制定前端法律制度等方面對(duì)預(yù)防性法治做了初步探索，形成了一定成果。與此同時(shí)，數(shù)字安全預(yù)防性法治面臨著平衡創(chuàng)新發(fā)展和數(shù)字安全以及平衡維護(hù)社會(huì)安全秩序與保障公民組織基本權(quán)利的考驗(yàn)?？梢钥吹?，當(dāng)前的數(shù)字安全預(yù)防性法治仍處于起步階段，既未能有效回應(yīng)預(yù)防性法治的正當(dāng)性爭(zhēng)議，也存在規(guī)范的缺失和偏差，亟需對(duì)數(shù)字安全預(yù)防性法治進(jìn)行糾偏和完善。
預(yù)防性法治的正當(dāng)性爭(zhēng)議。在數(shù)字安全預(yù)防性法治轉(zhuǎn)型逐漸受到域內(nèi)外重視的同時(shí)，學(xué)界對(duì)預(yù)防性法治正當(dāng)性爭(zhēng)議仍未消除。質(zhì)疑主要集中在兩點(diǎn)：一方面，影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的推進(jìn)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為重組全球要素資源、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變?nèi)蚋?jìng)爭(zhēng)格局的關(guān)鍵力量。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是當(dāng)前時(shí)代發(fā)展的重中之重，數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的治理最終應(yīng)當(dāng)服務(wù)于數(shù)字化的創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，以數(shù)字安全新格局保障數(shù)字發(fā)展新格局。盡管數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的特殊性需要預(yù)防性法治的回應(yīng)，但向預(yù)防性法治的過(guò)度轉(zhuǎn)型又容易導(dǎo)致監(jiān)管權(quán)力的擴(kuò)張、市場(chǎng)主體義務(wù)的加重，由此造成數(shù)字化積極性的削弱，最終不利于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)，影響數(shù)字化的創(chuàng)新發(fā)展。另一方面，損害公民組織的基本權(quán)利。法律干預(yù)的正當(dāng)性、合理性和有效性是判斷法律必要性的重要標(biāo)準(zhǔn)，行政法的比例原則、刑法的謙抑性、民商事賦權(quán)性為主的法律樣態(tài)等都從不同側(cè)面體現(xiàn)了法律的適度性要求。但如今的數(shù)字安全預(yù)防性法治有從嚴(yán)從泛的發(fā)展態(tài)勢(shì)，由此引發(fā)了一些爭(zhēng)議。從政府治理層面看，強(qiáng)調(diào)預(yù)防性法治，使有關(guān)部門更有理由、有條件、有正當(dāng)性搜集更廣泛、全面的行政相對(duì)人信息，這種監(jiān)控趨勢(shì)也會(huì)出現(xiàn)偏誤，由此引發(fā)如個(gè)人隱私、人臉識(shí)別倫理性等方面爭(zhēng)議。同時(shí)，數(shù)字技術(shù)在政府治理中的運(yùn)用也面臨著公平性、保護(hù)數(shù)據(jù)隱私、算法可靠性和可解釋性等方面的倫理質(zhì)疑。比如美國(guó)警務(wù)實(shí)踐表明，算法設(shè)計(jì)者對(duì)犯罪威脅或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、違規(guī)自動(dòng)監(jiān)控等的相關(guān)性賦值與權(quán)衡帶有偏見(jiàn)乃至錯(cuò)誤。[3]
為了統(tǒng)籌發(fā)展和安全、平衡安全秩序和公民基本權(quán)利保護(hù)，域外存在兩種不同的規(guī)范模式。歐洲為了強(qiáng)化安全與秩序，采取保守立法控制數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)數(shù)字安全進(jìn)行前端限制；而美國(guó)為了鼓勵(lì)數(shù)字創(chuàng)新發(fā)展、維護(hù)公民基本權(quán)利，采取后端裁判控制數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)。這兩種規(guī)范模式各有利弊，并逐漸向著交叉融合的方向發(fā)展。在向前端規(guī)制發(fā)展的過(guò)程中，以美國(guó)為代表的國(guó)家又表現(xiàn)出強(qiáng)烈的濫用和泛化國(guó)家安全概念，2018年美國(guó)政府發(fā)布《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》提出的“防御前置”理念、2022年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《2022年芯片與科學(xué)法案》以及2023年美國(guó)總統(tǒng)拜登發(fā)布的對(duì)涉及國(guó)家安全的產(chǎn)品和技術(shù)投資進(jìn)行限制的行政命令都體現(xiàn)了這一問(wèn)題。這種發(fā)展態(tài)勢(shì)既不利于以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破，也不利于國(guó)際政治的安全穩(wěn)定，由此也加重了理論界對(duì)推行預(yù)防性數(shù)字法治正當(dāng)性的質(zhì)疑和擔(dān)憂。數(shù)字安全預(yù)防性法治還關(guān)涉當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與數(shù)字技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制，亟需我國(guó)提出中國(guó)方案，因應(yīng)國(guó)際數(shù)字霸權(quán)，凸顯我國(guó)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和制度優(yōu)勢(shì)。
預(yù)防性立法的規(guī)范性問(wèn)題。我國(guó)通過(guò)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等數(shù)字安全專門立法對(duì)規(guī)范前端監(jiān)管、構(gòu)建前端防范機(jī)制、完善相關(guān)主體的前端義務(wù)等預(yù)防性法治作出規(guī)定，明確了分級(jí)分類制度、預(yù)測(cè)預(yù)警預(yù)防機(jī)制、安全保護(hù)義務(wù)等。同時(shí)通過(guò)修改《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)刑法》等傳統(tǒng)部門法以及在《中華人民共和國(guó)反恐怖主義法》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律制度中增加專門條款等方式對(duì)數(shù)字安全問(wèn)題進(jìn)行回應(yīng)。但當(dāng)前預(yù)防性立法仍舊面臨著規(guī)范粗糙、缺乏一致性、操作性等問(wèn)題。
首先，數(shù)字安全分級(jí)分類制度問(wèn)題。我國(guó)在2017年《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》中首次提出“網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度”概念后，在數(shù)據(jù)安全、人工智能安全領(lǐng)域也延續(xù)了分級(jí)分類原則。如今的分級(jí)分類保護(hù)制度存在如下問(wèn)題：第一，分級(jí)分類目標(biāo)單一。以安全保障作為主要目標(biāo)，相對(duì)忽視數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的現(xiàn)實(shí)需求，容易導(dǎo)致安全和發(fā)展的失衡。[4]第二，分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)較抽象。以刑事數(shù)據(jù)為例，我國(guó)的刑事司法數(shù)據(jù)尚未區(qū)分主犯、共犯、相關(guān)人員的數(shù)據(jù)，也未區(qū)分重要數(shù)據(jù)、隱私數(shù)據(jù)、基本數(shù)據(jù)，由此容易引發(fā)刑事司法數(shù)據(jù)錯(cuò)誤和數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題。[5]第三，分級(jí)分類治理機(jī)制未健全。分級(jí)分類未與治理的程序?qū)?，呈現(xiàn)出不同階段的同質(zhì)性趨向。
其次，預(yù)測(cè)預(yù)警預(yù)防機(jī)制問(wèn)題。當(dāng)前，我國(guó)通過(guò)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》《外商投資安全審查辦法》《重大行政決策程序暫行條例》等制度構(gòu)建了數(shù)字安全監(jiān)測(cè)預(yù)警制度、安全審查制度及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，并通過(guò)《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《信息安全技術(shù)—信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法》等制度對(duì)相關(guān)機(jī)制做細(xì)化規(guī)定。但這些制度存在操作性、實(shí)效性不足的問(wèn)題。具體表現(xiàn)為：第一，制度規(guī)范較粗糙。大多僅解決了構(gòu)建機(jī)制的合法性問(wèn)題，對(duì)機(jī)制的具體內(nèi)容、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、適用范圍等規(guī)范較少。第二，組織和實(shí)施主體不清晰。數(shù)字安全法律大多以“國(guó)家”作為相關(guān)制度機(jī)構(gòu)的組織者，未對(duì)預(yù)測(cè)預(yù)警預(yù)防機(jī)制的具體職權(quán)主體進(jìn)行明確。此外，從地方看，數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)出明顯的跨域性特質(zhì)，而我國(guó)采取的屬地管轄體制難以應(yīng)對(duì)跨域性風(fēng)險(xiǎn)治理要求。第三，程序規(guī)則不完善。主要表現(xiàn)為救濟(jì)、更新、糾錯(cuò)程序的缺失。
最后，安全保護(hù)義務(wù)。我國(guó)數(shù)字安全立法已對(duì)積極安全保護(hù)義務(wù)和消極安全保護(hù)義務(wù)進(jìn)行了具體規(guī)定，但當(dāng)前的義務(wù)規(guī)范僅確定了基本的義務(wù)內(nèi)容，未對(duì)相關(guān)主體履行義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序性要求進(jìn)行規(guī)范，由此帶來(lái)了一定的負(fù)面作用。表現(xiàn)為：第一，平臺(tái)義務(wù)的異化。數(shù)字平臺(tái)在搜集處理數(shù)據(jù)、設(shè)置內(nèi)部管理規(guī)約、解釋平臺(tái)行為等方面具有一定威權(quán)，實(shí)際上享有了一定的“準(zhǔn)公權(quán)力”，集中管理的平臺(tái)橫亙?cè)谪?fù)面清單制的國(guó)家與分散的大眾之間，沖擊著政府干預(yù)與市場(chǎng)自律的傳統(tǒng)架構(gòu)。[6]第二，特殊公民群體權(quán)責(zé)不平衡。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)特殊的公民群體施加了特定的義務(wù)。比如對(duì)程序員提出了“責(zé)任與義務(wù)”“不行損害之事”等專業(yè)倫理要求。[7]這些義務(wù)規(guī)則需要進(jìn)一步的責(zé)任細(xì)化。
數(shù)字安全預(yù)防性法治建設(shè)的現(xiàn)實(shí)邏輯與實(shí)踐進(jìn)路
數(shù)字安全預(yù)防性法治應(yīng)面向數(shù)字時(shí)代發(fā)展，緊扣現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和挑戰(zhàn)，從基本邏輯和制度規(guī)范兩個(gè)層面確定轉(zhuǎn)型的進(jìn)路。
數(shù)字安全預(yù)防性法治建設(shè)的現(xiàn)實(shí)邏輯
數(shù)字安全預(yù)防性法治的正當(dāng)性基礎(chǔ)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)治理的現(xiàn)實(shí)需要，彌補(bǔ)回應(yīng)型法治的不足以及消除管控性法治不利影響是預(yù)防性法治的合理性邊界。
第一，預(yù)防性法治是對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防范的強(qiáng)化。烏爾里希·貝克的風(fēng)險(xiǎn)理論對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深度的剖析，指出未知的、意外的后果成了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的主宰力量。相比工業(yè)時(shí)代，數(shù)字時(shí)代更具風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的特質(zhì)。為了應(yīng)對(duì)“科林格里奇困境”，必須采取以防范和化解重大數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)的預(yù)防性法治，發(fā)揮前端治理的作用。然而，當(dāng)前我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制的構(gòu)建以戰(zhàn)略政策為主要依據(jù)，尚需具有體系性的制度體系為預(yù)防性法治提供合法依據(jù)。
第二，數(shù)字安全預(yù)防性法治能夠有效彌補(bǔ)回應(yīng)型法治的不足。應(yīng)對(duì)數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)，事后的懲處手段難以形成有效威懾，事后的保障措施難以彌合前期損失，歸因困境、責(zé)任落實(shí)障礙等問(wèn)題進(jìn)一步弱化了回應(yīng)型法治的約束力。與此同時(shí)，預(yù)防性法治以對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)、分析為基礎(chǔ)，突出對(duì)未發(fā)有害行為的預(yù)先評(píng)估、處置和規(guī)范，其所指向的可量化、可視化的數(shù)據(jù)有助于提升法律預(yù)測(cè)功能的可解釋性和可接受性，其所凸顯的對(duì)未發(fā)行為的規(guī)范有助于強(qiáng)化法律應(yīng)對(duì)數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效性，能夠更好地發(fā)揮法律固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用。據(jù)此，應(yīng)立足預(yù)防性法治的補(bǔ)強(qiáng)功能定位，設(shè)置預(yù)防性法治的合理性邊界。
第三，預(yù)防性法治是對(duì)管控性法治的變革。相比傳統(tǒng)的前端管控性法治模式，預(yù)防性法治更具合理性和適應(yīng)性。一方面，預(yù)防性防控是精準(zhǔn)預(yù)防、穿透式預(yù)防。從本質(zhì)上看，法律的局限性或者說(shuō)法治的局限性主要體現(xiàn)在對(duì)未發(fā)生的行為和事件缺乏預(yù)判能力。預(yù)防性法治依托數(shù)字技術(shù)應(yīng)用在一定程度上實(shí)現(xiàn)了“先知”，為精準(zhǔn)預(yù)防、穿透式預(yù)防提供可能，與事前管控的普遍管理、形式管理有明顯區(qū)別。另一方面，預(yù)防性防控是體系性多元協(xié)同預(yù)防。預(yù)防技術(shù)濫用風(fēng)險(xiǎn)不能簡(jiǎn)單等同于限制技術(shù)發(fā)展，而是回歸至多方治理主體共同參與的話語(yǔ)體系中，確定面向研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)應(yīng)用和服務(wù)反饋等各階段的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防義務(wù)，形成全流程、全環(huán)節(jié)的治理機(jī)制，形成協(xié)同式、系統(tǒng)性的治理架構(gòu)。[8]
數(shù)字安全預(yù)防性法治建設(shè)的實(shí)踐進(jìn)路
從制度層面看，推進(jìn)數(shù)字安全的事前防控從戰(zhàn)略性要求轉(zhuǎn)化為多結(jié)構(gòu)的制度性安排，從過(guò)度防控轉(zhuǎn)向規(guī)范化預(yù)防，從政府主導(dǎo)的單向度治理轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀黧w參與的協(xié)同治理是保障數(shù)字安全預(yù)防性法治正當(dāng)性和合理性的有效路徑。
實(shí)現(xiàn)數(shù)字安全預(yù)防性法律的體系化。數(shù)字安全預(yù)防性法治的成熟和定型應(yīng)從戰(zhàn)略層面逐漸轉(zhuǎn)向制度層面，構(gòu)建結(jié)構(gòu)完整、充分銜接的數(shù)字安全預(yù)防性法律體系。一方面，要建立結(jié)構(gòu)性的數(shù)字安全預(yù)防性法律制度，為統(tǒng)籌發(fā)展和安全，采用鼓勵(lì)性規(guī)范與懲罰性規(guī)范并行的立法模式，為實(shí)現(xiàn)秩序和自由的平衡，堅(jiān)持正式規(guī)范與非正式規(guī)范的統(tǒng)一。對(duì)于前者，既通過(guò)財(cái)稅、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、宣傳、說(shuō)服等鼓勵(lì)性規(guī)范突出正向激勵(lì)，又通過(guò)犯罪處罰、違法處分、經(jīng)濟(jì)賠償、公示批評(píng)等多元懲罰規(guī)范進(jìn)行懲處。當(dāng)然，懲罰性規(guī)范主要屬于后置性的治理規(guī)范，需要保證制度的謙抑性，僅在特殊情況下提前介入施加懲罰。特別是在法律適用中，應(yīng)謹(jǐn)慎采用預(yù)備犯既遂化、幫助犯正犯化。對(duì)于后者，盡管標(biāo)準(zhǔn)、指南等非正式規(guī)范在及時(shí)應(yīng)對(duì)數(shù)字安全變動(dòng)、靈活處理數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)上發(fā)揮著重要作用，但非正式規(guī)范并不能替代正式法律制度的作用，必須通過(guò)正式法律制度確定非正式規(guī)范的基本功能、適用方式及邊界，保障正式法律與非正式規(guī)范的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)非正式規(guī)范適用的合法性、規(guī)范性及合理性。另一方面，要實(shí)現(xiàn)制度的銜接，明確分散規(guī)定的制度位階、適用范圍及銜接方式，以解決當(dāng)前規(guī)范重復(fù)、不統(tǒng)一等問(wèn)題?！毒W(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》第二十二條就專門規(guī)定了“國(guó)家對(duì)數(shù)據(jù)安全審查、外商投資安全審查另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合其規(guī)定”，從而與《外商投資安全審查辦法》第四條、《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》第五十九條實(shí)現(xiàn)了有效銜接。在數(shù)字安全預(yù)防性法律制度中仍存在大量未能實(shí)現(xiàn)銜接的規(guī)定。以責(zé)任的界分為例，應(yīng)確定數(shù)字安全治理主體的內(nèi)外部責(zé)任，實(shí)現(xiàn)黨內(nèi)法規(guī)和國(guó)家法的銜接，同時(shí)也應(yīng)實(shí)現(xiàn)民事、行政、刑事責(zé)任的界分和銜接，以保證法律的精準(zhǔn)適用和適度擔(dān)責(zé)。
規(guī)范數(shù)字政府治理。數(shù)字政府建設(shè)是我國(guó)提升政府治理能力的重中之重，規(guī)范數(shù)字政府治理是保障數(shù)字政府建設(shè)正當(dāng)性、合理性、適應(yīng)性的必然要求。規(guī)范數(shù)字政府治理的有以下著力點(diǎn)。
首先，明確數(shù)字政府治理主體的分工與協(xié)同。在頂層設(shè)計(jì)層面，應(yīng)立足專業(yè)性和協(xié)同性建立治理體制，以防止“九龍治水”的情形?；跀?shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的跨域性、疊加性及衍化性，強(qiáng)化多個(gè)部門的協(xié)同治理是提升治理能力的關(guān)鍵。此外，有學(xué)者以刑事數(shù)據(jù)評(píng)估為對(duì)象，指出網(wǎng)信部門負(fù)責(zé)的專業(yè)性不足困境，并提出由具有刑事司法職權(quán)的部門負(fù)責(zé)的正當(dāng)性和合理性。[9]可見(jiàn)，專業(yè)性是職能分工的重要指標(biāo)?？偟膩?lái)說(shuō)，應(yīng)以協(xié)同為基礎(chǔ)，并根據(jù)專業(yè)性確定相關(guān)機(jī)構(gòu)的權(quán)屬及職權(quán)范圍。此外，監(jiān)管職能的權(quán)屬也可做進(jìn)一步劃分。為了避免多方治理主體共同參與下的效率低下問(wèn)題，可以國(guó)家安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)主體，以網(wǎng)信部門為具體受理和發(fā)布主體，并將審查權(quán)、決定權(quán)或者是決議建議權(quán)交由數(shù)據(jù)相關(guān)專業(yè)部門，包括大數(shù)據(jù)局、公安部門、網(wǎng)信部門等。從地方實(shí)踐層面看，應(yīng)建立跨區(qū)域協(xié)同機(jī)制，以化解屬地管轄的局限性。2022年全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》的決定以及《中華人民共和國(guó)立法法》第八十三條為加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同治理提供了法律依據(jù)。據(jù)此，以長(zhǎng)三角、大灣區(qū)、京津冀、成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈為代表的城市群在加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同上進(jìn)行了諸多嘗試。未來(lái)，面向數(shù)字安全問(wèn)題，需要搭建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防綜合治理平臺(tái)、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防協(xié)同治理機(jī)制，以化解因?qū)俚毓芾懋a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)治理壁壘問(wèn)題。在分工和協(xié)同的基礎(chǔ)上，應(yīng)嚴(yán)格按照“誰(shuí)實(shí)施誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則對(duì)相關(guān)部門的職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。如《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》第五十一條、第五十三條通過(guò)強(qiáng)化政府責(zé)任，在政府的數(shù)字開(kāi)放性、公民權(quán)利的保護(hù)與商事主體的商業(yè)秘密之間實(shí)現(xiàn)平衡，具有一定的積極性，但在多個(gè)行政部門參與的現(xiàn)狀下，應(yīng)建立不同的責(zé)任承擔(dān)機(jī)制細(xì)分責(zé)任，以突出權(quán)責(zé)一致性。
其次，完善數(shù)字政府治理的分類分級(jí)制度。為了實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)治理、穿透治理，必須堅(jiān)持分類分級(jí)治理原則，確定多元數(shù)字安全劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立更具化的對(duì)應(yīng)措施。對(duì)于前者，針對(duì)當(dāng)前我國(guó)數(shù)字安全分類相對(duì)模糊的問(wèn)題，應(yīng)盡可能考慮更多元的劃分標(biāo)準(zhǔn)如技術(shù)要素、行業(yè)領(lǐng)域、所涉主體、治理階段等，并分析不同劃分標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)聯(lián)性，建立數(shù)字安全類型“一張網(wǎng)”，作為統(tǒng)一數(shù)字安全預(yù)防性治理的前提。數(shù)字安全分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的突出問(wèn)題主要體現(xiàn)在實(shí)用性上。當(dāng)前，《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例（征求意見(jiàn)稿）》以對(duì)國(guó)家利益、公共利益以及公民和組織合法權(quán)益的影響力為依據(jù)將數(shù)據(jù)分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)、國(guó)家核心數(shù)據(jù)等，可見(jiàn)我國(guó)以危害性為分級(jí)的基本依據(jù)。然而，風(fēng)險(xiǎn)治理不能忽視風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及風(fēng)險(xiǎn)治理可控性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的影響。因此，在以危害性為判斷基礎(chǔ)的前提下，可結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)治理的可控性對(duì)數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別進(jìn)行綜合判斷、動(dòng)態(tài)調(diào)整。對(duì)于后者，應(yīng)以全生命周期為視野，針對(duì)不同類別級(jí)別的數(shù)字安全確定不同場(chǎng)景、階段、程序的對(duì)應(yīng)措施。
最后，建立數(shù)字政府治理的程序性規(guī)范。目前相關(guān)的程序性規(guī)范主要圍繞監(jiān)管治理的流程進(jìn)行，還需要通過(guò)明確期限、建立常態(tài)化機(jī)制、突出主體責(zé)任等方式對(duì)救濟(jì)性程序、核查程序、更新程序、保密程序進(jìn)行完善。需要特別指出的是，對(duì)特定階段掌握的數(shù)據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不得違背職權(quán)規(guī)定在其他階段泄露。
健全數(shù)字安全的公眾參與治理。數(shù)字生態(tài)涉及多個(gè)領(lǐng)域，具有跨部門、跨領(lǐng)域、跨地域、公私合作的特點(diǎn)，緣此，數(shù)字安全預(yù)防性法治既要求政府部門的協(xié)同，也要求政府與社會(huì)組織的協(xié)同。主要表現(xiàn)為：一方面，要平衡數(shù)字平臺(tái)的權(quán)力和責(zé)任，既合理利用行政指導(dǎo)、行政建議、行政約談、行政懲罰、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政合同等多元措施，又要突出平臺(tái)間的相互制約及監(jiān)督。歐盟新發(fā)布的《數(shù)字市場(chǎng)法》以平臺(tái)間的互動(dòng)為規(guī)范視野，強(qiáng)化“守門人”制度。以此為參考，在預(yù)防數(shù)字安全義務(wù)的施予上，亦可突出平臺(tái)間的相互制約及監(jiān)督，以保障市場(chǎng)行為的正當(dāng)性。另一方面，采取賦權(quán)性和義務(wù)性措施并舉的方式激活其他主體參與。全民守法是法治社會(huì)的基礎(chǔ)工程，這要求：既要通過(guò)深入社區(qū)、街道、學(xué)校、企業(yè)進(jìn)行數(shù)字安全宣傳，集聚每個(gè)公民的作用，構(gòu)筑堅(jiān)固的數(shù)字安全公民防線；也要重視企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、行業(yè)組織等在專業(yè)性、前沿性、實(shí)踐性上的突出優(yōu)勢(shì)，通過(guò)適當(dāng)賦予參與權(quán)、建議權(quán)的方式調(diào)動(dòng)這些主體參與治理的積極性。以數(shù)字安全重大決策評(píng)估為例，應(yīng)在規(guī)劃、建造、并購(gòu)合作等各階段落實(shí)專家論證、群眾意見(jiàn)，以加深公眾參與程度。
概言之，數(shù)字安全預(yù)防法治模式的轉(zhuǎn)型需要在大安全、大應(yīng)急的基本框架下，堅(jiān)持底線思維和極限思維的結(jié)合，緊扣安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化這一時(shí)代命題，以鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和防止技術(shù)濫用兩個(gè)側(cè)面構(gòu)建體系化的法律制度，從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和保障公民基本權(quán)利兩個(gè)維度規(guī)范相關(guān)治理主體行權(quán)，注重以人為本突出公眾治理在數(shù)字安全治理中的作用。
【本文作者為西南政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，西南政法大學(xué)數(shù)字法治政府研究院研究員；本文系重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《統(tǒng)籌發(fā)展和安全視閾下防范化解重大社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)研究》(項(xiàng)目編號(hào)：2021YBCS34)、西南政法大學(xué)校級(jí)項(xiàng)目《數(shù)字安全法基本問(wèn)題研究 》(項(xiàng)目編號(hào)：2023XZZXYB-43）階段性成果；重慶工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師、西南政法大學(xué)國(guó)家安全學(xué)院博士后、西南政法大學(xué)數(shù)字法治政府助理研究員彭嘉怡對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)】
注釋
[1]陳文清：《牢固樹立和踐行總體國(guó)家安全觀 譜寫新時(shí)代國(guó)家安全新篇章》，《求是》，2022年第8期，第12—16頁(yè)。
[2]單勇：《數(shù)字平臺(tái)與犯罪治理轉(zhuǎn)型》，《社會(huì)學(xué)研究》，2022年第4期，第46頁(yè)。
[3][6]馬長(zhǎng)山：《邁向數(shù)字社會(huì)的法律》，北京：法律出版社，2021年，第53、47頁(yè)。
[4]袁康、鄢浩宇：《數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)的邏輯厘定與制度構(gòu)建——以重要數(shù)據(jù)識(shí)別和管控為中心》，《中國(guó)科技論壇》，2022年第7期，第168頁(yè)。
[5]張全濤：《從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)防控：我國(guó)預(yù)測(cè)性偵查的理論證成與規(guī)制選擇》，《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2022年第3期，第26—27頁(yè)。
[7][美]Robert C.Martin，余晟等譯：《代碼整潔之道——程序員的職業(yè)素養(yǎng)》，北京：人民郵電出版社，2016年，第18頁(yè)。
[8]趙精武：《謹(jǐn)防人工智能濫用 規(guī)范信息內(nèi)容生成》，《法治日?qǐng)?bào)》，2023年9月8日，第5版。
[9]鄭曦：《刑事數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估制度研究》，《法學(xué)論壇》，2023年第4期，第132—133頁(yè)。
責(zé)編：程靜靜／美編：王嘉騏