中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱兵器工業(yè)集團(tuán)）始終堅(jiān)持“兩個一以貫之”要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)國企改革三年行動部署，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，體系化推進(jìn)子企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行管理，加快形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，有力推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
注重統(tǒng)籌謀劃，形成“1+1+N”頂層設(shè)計(jì)
一是精心編制“1個方案”。對全級次子企業(yè)治理現(xiàn)狀進(jìn)行全面分析，摸清子企業(yè)董事會建設(shè)和運(yùn)行情況，總結(jié)查找董事會設(shè)置不合理、運(yùn)行制度不健全等7類問題，形成改革提升的“靶向目標(biāo)”。在此基礎(chǔ)上，堅(jiān)持董事會規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行管理協(xié)同推進(jìn)、全級次子企業(yè)一體部署，編制《子企業(yè)董事會規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行管理方案》并逐級細(xì)化落實(shí)，做到董事會建設(shè)、運(yùn)行、評價各環(huán)節(jié)全貫穿，各級子企業(yè)全覆蓋。二是有力夯實(shí)“1個基礎(chǔ)”。堅(jiān)持發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)性作用，修訂《子企業(yè)章程管理辦法》和《子企業(yè)公司章程指引》，完善章程內(nèi)容，規(guī)范制定流程，實(shí)施三級審核把關(guān)，指導(dǎo)子企業(yè)將國企改革三年行動重點(diǎn)要求全面納入公司章程。目前，135家子企業(yè)已完成公司章程修訂工作。三是配套完善“N個制度”。指導(dǎo)子企業(yè)參照集團(tuán)有關(guān)制度，結(jié)合自身實(shí)際制定完善經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理，以及工資總額管理、擔(dān)保管理等多項(xiàng)制度，切實(shí)落實(shí)董事會中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)等6項(xiàng)重要職權(quán)，切實(shí)增強(qiáng)子企業(yè)董事會的權(quán)威性。
聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確“兩標(biāo)準(zhǔn)、兩清單”
一是明確董事會應(yīng)建標(biāo)準(zhǔn)。從子企業(yè)軍品重要性和民品產(chǎn)業(yè)分類定位出發(fā)，結(jié)合管理跨度、經(jīng)營規(guī)模等因素，兼顧約束性和個性化，明確董事會和執(zhí)行董事設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，并建立定期動態(tài)調(diào)整機(jī)制。集團(tuán)、子集團(tuán)、直管單位按照標(biāo)準(zhǔn)，逐戶研究明確子企業(yè)董事會設(shè)立方案。目前集團(tuán)全級次471戶子企業(yè)中，269戶納入應(yīng)建范圍并全部建立董事會，其余子企業(yè)均設(shè)立執(zhí)行董事。二是明確董事會“3+X”組建標(biāo)準(zhǔn)。“3”即內(nèi)部董事，包括董事長（黨委書記）、董事總經(jīng)理、職工董事（一般提名兼任工會主席的專職副書記作為人選），切實(shí)落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”；“X”原則上由外部董事組成，包括集團(tuán)推薦派出的專兼職外部董事及其他股東派出的股權(quán)董事，原則上應(yīng)當(dāng)在董事會占多數(shù)。優(yōu)化外部董事任職條件，分兩批集中選聘充實(shí)64名外部董事，已建立由10名專職董事、74名兼職董事組成的外部董事隊(duì)伍，加快建設(shè)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)多元、能力結(jié)構(gòu)互補(bǔ)、具備復(fù)雜問題決策能力的董事會。目前，全級次建立董事會的子企業(yè)已全部實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)。三是明確董事會職權(quán)事項(xiàng)清單。在厘清集團(tuán)公司與子企業(yè)權(quán)責(zé)邊界的基礎(chǔ)上，明確落實(shí)董事會職權(quán)條件及企業(yè)范圍，圍繞子企業(yè)董事會6項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)細(xì)化制訂子企業(yè)落實(shí)董事會職權(quán)清單，明確24項(xiàng)董事會決策審議事項(xiàng)，為子企業(yè)落實(shí)職權(quán)提供有力指引。目前65家重要子企業(yè)董事會重點(diǎn)職權(quán)已全面落實(shí)到位。四是明確董事會制度清單。圍繞董事會建設(shè)運(yùn)作要求，指導(dǎo)子企業(yè)建立“3+3”董事會制度體系。即董事會議事規(guī)則、專門委員會工作規(guī)則、董事長工作規(guī)則和董事會授權(quán)管理辦法、外部董事工作細(xì)則、董事會秘書工作細(xì)則。其中，董事長工作規(guī)則專門明確了董事長職權(quán)范圍，規(guī)范了董事長專題會議程序。目前全級次建立董事會的子企業(yè)已基本建立相關(guān)制度體系。
力求實(shí)效長效，建立完善“四個機(jī)制”
一是完善外部董事履職管理機(jī)制。樹立外部董事勤勉盡責(zé)“高標(biāo)準(zhǔn)”，配齊二級子企業(yè)外部董事召集人，明確出席會議、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、履職時間等要求，落實(shí)外部董事年度履職報告、重大事項(xiàng)報告、經(jīng)營綜合分析報告等機(jī)制，助力董事會規(guī)范有效運(yùn)行。二是建立董事會運(yùn)行指導(dǎo)機(jī)制。加強(qiáng)集團(tuán)對子企業(yè)董事會議事決策的跟蹤指導(dǎo)，實(shí)施董事會決策會前溝通、會中跟蹤、會后備案機(jī)制，實(shí)行董事會重大風(fēng)險報告制度，建設(shè)董事會運(yùn)行信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)董事會及專門委員會的人員機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)、會議信息、決策及執(zhí)行情況等全過程信息數(shù)字化管理。三是優(yōu)化外部董事和董事會評價機(jī)制。從外部董事的行為操守和履職貢獻(xiàn)，以及董事會運(yùn)行的規(guī)范性和有效性等維度，分別明確14條、29條評價內(nèi)容和要點(diǎn)，建立外部董事業(yè)務(wù)評價和董事會運(yùn)行評價機(jī)制，并加快逐級推進(jìn)落實(shí)。評價結(jié)果分別納入外部董事個人和領(lǐng)導(dǎo)班子年度績效考核體系，作為董事津貼發(fā)放、續(xù)聘解聘、獎懲任用的重要依據(jù)，形成考核激勵“硬手段”。四是強(qiáng)化董事會運(yùn)行支撐機(jī)制。明確子企業(yè)董事會業(yè)務(wù)管理部門、外部董事日常服務(wù)部門和任職企業(yè)的職責(zé)分工，完善工作機(jī)制，全面加強(qiáng)政策指導(dǎo)、咨詢服務(wù)、工作信息、辦公資源等方面的支撐服務(wù)。系統(tǒng)開展外部董事、董事會秘書及相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，2021年共完成培訓(xùn)1510人次，大力培育董事會規(guī)范運(yùn)行的“軟實(shí)力”。
