美國經(jīng)濟學家費雪1930年出版的《利息理論》，開篇說“收入是一連串事件”。我動筆寫這篇文章忽然想到了費雪，于是改兩個字，就用這句話做題目。創(chuàng)新確實是一個復雜的過程，不過我不打算對具體的創(chuàng)新過程作分析，而是重點討論基礎研究和科技創(chuàng)新的關系。
眾所周知，基礎研究的目的是發(fā)現(xiàn)規(guī)律（定律或定理），而且我們還知道，規(guī)律只能利用，不能創(chuàng)新，更不能人為地創(chuàng)造。比如“圓周率”，古希臘數(shù)學家阿基米德最初計算出圓周率近似于3.14，而中國南北朝數(shù)學家祖沖之將其精確到了小數(shù)點后7位?？蔁o論圓周率如何精確，皆屬于發(fā)現(xiàn)而不是發(fā)明，因為即便今天科學家沒有發(fā)現(xiàn)它，圓周率也客觀存在。
與基礎研究不同，科技創(chuàng)新則屬于發(fā)明。顧名思義，發(fā)明是指以前沒有的技術（產(chǎn)品），而現(xiàn)在創(chuàng)造出來了。比如第一次技術革命，發(fā)明了蒸汽機；第二次技術革命，發(fā)明了電；第三次技術革命，發(fā)明了互聯(lián)網(wǎng)。這三項技術（產(chǎn)品）皆是從無到有，假若沒有人發(fā)明，就不存在。從這個意義上說，科技發(fā)明屬于創(chuàng)新。
于是問題也就來了，基礎研究既然是發(fā)現(xiàn)（規(guī)律）而不屬于創(chuàng)新，中央為何要強調(diào)重視基礎研究呢？或者問：基礎研究與科技創(chuàng)新到底是何關系？簡單地回答，基礎研究是科技創(chuàng)新的基石。就好比一棵果樹，基礎研究是樹的根系，科技創(chuàng)新是樹上結(jié)的果子。一棵果樹要是沒有根系，當然不可能結(jié)出果子來。
舉個大家熟悉的例子。200多年前，人們造船皆是采用木材，可到19世紀初蒸汽動力船出現(xiàn)后，英國企業(yè)家威爾森試圖用鋼鐵代替木材造船。當時很多人認為，鋼鐵的密度大于水的密度，讓鋼鐵漂浮在水上無異于異想天開，是發(fā)神經(jīng)?？赏柹瓍s自信滿滿，經(jīng)過反復試驗，最后成功地造出了人類第一艘鐵殼船。
威爾森何來這種自信？其實，他的自信來自阿基米德的“浮力定律”。該定律說，物體沉入液體中所受到的浮力，等于它排開液體的重量。也就是說，只要讓船在水中受到的浮力足夠大，它就能在水上漂浮。威爾森正是懂得了這個原理，所以堅信只要設計好船體的形狀，就不會因為鋼的密度大于水的密度而下沉。
我舉上面的例子，無非是想證明這樣一個結(jié)論，創(chuàng)新是一連串事件，而源頭是基礎研究?；蛘f基礎研究是創(chuàng)新的“最先一公里”。想想也是，假若沒有阿基米德的“浮力定律”，也許至今沒人會想到用鋼鐵造船。放眼看世界，迄今還沒有一個基礎研究落后的國家而成為科技強國。不是嗎？我賭讀者舉不出一個例子來。
由此可見，推動科技創(chuàng)新，關鍵在于強化基礎研究。其實這道理說起來大家都懂，問題是怎樣才能讓學者專注于基礎研究。我們知道，基礎研究的成果是定理或定律。一旦公之于世，其使用便不排他。比如前面提到的阿基米德“浮力定律”，威爾森可用它造鐵殼船，別人也可用它造水上公園。若用經(jīng)濟學的專業(yè)術語說，基礎研究成果是典型的“公共品”。
是的，困難就在這里，創(chuàng)新性技術可以通過申請“專利”有償轉(zhuǎn)讓，創(chuàng)新性產(chǎn)品也可通過市場出售取得收益?？捎捎诙ɡ砘蚨傻氖褂貌慌潘?，無法向使用者收費；而且由于它們沒有直接的商品載體，也無法在市場上出售獲利。也許是我孤陋寡聞，我從沒聽說有哪家造船公司使用“浮力定律”支付過費用，讀者也應該沒聽說過吧？
從這個角度，也就解釋了目前國內(nèi)學者對基礎研究熱情不高這一現(xiàn)象。學者當然要有情懷，但他們同時對物質(zhì)生活待遇也會有追求。也正因如此，中央提出財政要加大對基礎研究的投入。政府財政本來就是公共財政，而且我在前面分析過，基礎研究成果為科技創(chuàng)新提供理論支撐，屬于公共品（服務），所以用財政資金資助基礎研究，既是政府義不容辭的職責，也是公共財政應承擔的重要職能。
現(xiàn)在需要研究的是，在一定時期，政府財力總是有限的，僅就科技創(chuàng)新來說，希望得到財政資助的項目也很多。巧婦難為無米之炊，若不分輕重緩急，僧多粥少，財政資金只能天女散花。實踐表明，財政資金過于分散，對推動創(chuàng)新的效果并不理想。而要集中力量辦大事，財政就應該收縮戰(zhàn)線，重點資助基礎研究、殺手锏技術與顛覆性技術創(chuàng)新，將民用技術創(chuàng)新推向市場融資。
具體到政策操作層面，我最后想提三點建議：第一，由于從事基礎研究的學者不能通過市場取得收入回報，政府要為他們提供相對優(yōu)越的研究條件與生活待遇，讓他們體面地做學問；第二，根據(jù)基礎研究的特點，財政前期投入不必過大，應主要用于“智力報償”，對取得重大成果的學者給予重獎；第三，對從事基礎研究的學者不能急于求成，也不必搞所謂年度量化考核（如論文數(shù)量等），對暫未取得成果的學者，要有足夠的寬容和耐心。
【作者為中央黨校（國家行政學院）原副校（院）長、第十三屆全國人大財政經(jīng)濟委員會委員】
