美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪1930年出版的《利息理論》，開篇說“收入是一連串事件”。我動筆寫這篇文章忽然想到了費(fèi)雪，于是改兩個字，就用這句話做題目。創(chuàng)新確實(shí)是一個復(fù)雜的過程，不過我不打算對具體的創(chuàng)新過程作分析，而是重點(diǎn)討論基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的關(guān)系。
眾所周知，基礎(chǔ)研究的目的是發(fā)現(xiàn)規(guī)律（定律或定理），而且我們還知道，規(guī)律只能利用，不能創(chuàng)新，更不能人為地創(chuàng)造。比如“圓周率”，古希臘數(shù)學(xué)家阿基米德最初計(jì)算出圓周率近似于3.14，而中國南北朝數(shù)學(xué)家祖沖之將其精確到了小數(shù)點(diǎn)后7位。可無論圓周率如何精確，皆屬于發(fā)現(xiàn)而不是發(fā)明，因?yàn)榧幢憬裉炜茖W(xué)家沒有發(fā)現(xiàn)它，圓周率也客觀存在。
與基礎(chǔ)研究不同，科技創(chuàng)新則屬于發(fā)明。顧名思義，發(fā)明是指以前沒有的技術(shù)（產(chǎn)品），而現(xiàn)在創(chuàng)造出來了。比如第一次技術(shù)革命，發(fā)明了蒸汽機(jī)；第二次技術(shù)革命，發(fā)明了電；第三次技術(shù)革命，發(fā)明了互聯(lián)網(wǎng)。這三項(xiàng)技術(shù)（產(chǎn)品）皆是從無到有，假若沒有人發(fā)明，就不存在。從這個意義上說，科技發(fā)明屬于創(chuàng)新。
于是問題也就來了，基礎(chǔ)研究既然是發(fā)現(xiàn)（規(guī)律）而不屬于創(chuàng)新，中央為何要強(qiáng)調(diào)重視基礎(chǔ)研究呢？或者問：基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新到底是何關(guān)系？簡單地回答，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的基石。就好比一棵果樹，基礎(chǔ)研究是樹的根系，科技創(chuàng)新是樹上結(jié)的果子。一棵果樹要是沒有根系，當(dāng)然不可能結(jié)出果子來。
舉個大家熟悉的例子。200多年前，人們造船皆是采用木材，可到19世紀(jì)初蒸汽動力船出現(xiàn)后，英國企業(yè)家威爾森試圖用鋼鐵代替木材造船。當(dāng)時很多人認(rèn)為，鋼鐵的密度大于水的密度，讓鋼鐵漂浮在水上無異于異想天開，是發(fā)神經(jīng)。可威爾森卻自信滿滿，經(jīng)過反復(fù)試驗(yàn)，最后成功地造出了人類第一艘鐵殼船。
威爾森何來這種自信？其實(shí)，他的自信來自阿基米德的“浮力定律”。該定律說，物體沉入液體中所受到的浮力，等于它排開液體的重量。也就是說，只要讓船在水中受到的浮力足夠大，它就能在水上漂浮。威爾森正是懂得了這個原理，所以堅(jiān)信只要設(shè)計(jì)好船體的形狀，就不會因?yàn)殇摰拿芏却笥谒拿芏榷鲁痢?/p>
我舉上面的例子，無非是想證明這樣一個結(jié)論，創(chuàng)新是一連串事件，而源頭是基礎(chǔ)研究?；蛘f基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的“最先一公里”。想想也是，假若沒有阿基米德的“浮力定律”，也許至今沒人會想到用鋼鐵造船。放眼看世界，迄今還沒有一個基礎(chǔ)研究落后的國家而成為科技強(qiáng)國。不是嗎？我賭讀者舉不出一個例子來。
由此可見，推動科技創(chuàng)新，關(guān)鍵在于強(qiáng)化基礎(chǔ)研究。其實(shí)這道理說起來大家都懂，問題是怎樣才能讓學(xué)者專注于基礎(chǔ)研究。我們知道，基礎(chǔ)研究的成果是定理或定律。一旦公之于世，其使用便不排他。比如前面提到的阿基米德“浮力定律”，威爾森可用它造鐵殼船，別人也可用它造水上公園。若用經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)術(shù)語說，基礎(chǔ)研究成果是典型的“公共品”。
是的，困難就在這里，創(chuàng)新性技術(shù)可以通過申請“專利”有償轉(zhuǎn)讓，創(chuàng)新性產(chǎn)品也可通過市場出售取得收益。可由于定理或定律的使用不排他，無法向使用者收費(fèi)；而且由于它們沒有直接的商品載體，也無法在市場上出售獲利。也許是我孤陋寡聞，我從沒聽說有哪家造船公司使用“浮力定律”支付過費(fèi)用，讀者也應(yīng)該沒聽說過吧？
從這個角度，也就解釋了目前國內(nèi)學(xué)者對基礎(chǔ)研究熱情不高這一現(xiàn)象。學(xué)者當(dāng)然要有情懷，但他們同時對物質(zhì)生活待遇也會有追求。也正因如此，中央提出財(cái)政要加大對基礎(chǔ)研究的投入。政府財(cái)政本來就是公共財(cái)政，而且我在前面分析過，基礎(chǔ)研究成果為科技創(chuàng)新提供理論支撐，屬于公共品（服務(wù)），所以用財(cái)政資金資助基礎(chǔ)研究，既是政府義不容辭的職責(zé)，也是公共財(cái)政應(yīng)承擔(dān)的重要職能。
現(xiàn)在需要研究的是，在一定時期，政府財(cái)力總是有限的，僅就科技創(chuàng)新來說，希望得到財(cái)政資助的項(xiàng)目也很多。巧婦難為無米之炊，若不分輕重緩急，僧多粥少，財(cái)政資金只能天女散花。實(shí)踐表明，財(cái)政資金過于分散，對推動創(chuàng)新的效果并不理想。而要集中力量辦大事，財(cái)政就應(yīng)該收縮戰(zhàn)線，重點(diǎn)資助基礎(chǔ)研究、殺手锏技術(shù)與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，將民用技術(shù)創(chuàng)新推向市場融資。
具體到政策操作層面，我最后想提三點(diǎn)建議：第一，由于從事基礎(chǔ)研究的學(xué)者不能通過市場取得收入回報(bào)，政府要為他們提供相對優(yōu)越的研究條件與生活待遇，讓他們體面地做學(xué)問；第二，根據(jù)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)，財(cái)政前期投入不必過大，應(yīng)主要用于“智力報(bào)償”，對取得重大成果的學(xué)者給予重獎；第三，對從事基礎(chǔ)研究的學(xué)者不能急于求成，也不必搞所謂年度量化考核（如論文數(shù)量等），對暫未取得成果的學(xué)者，要有足夠的寬容和耐心。
【作者為中央黨校（國家行政學(xué)院）原副校（院）長、第十三屆全國人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會委員】
